学术不端行为的经济学

摘 要:近年来,国内的学术不端行为可谓是愈演愈烈,不仅影响了学术界的声誉,而且严重阻碍了知识创新的进程,对社会进步也是危害巨大.以广义效用和多人囚徒困境理论为依托,剖析这一现象的来龙去脉,并简要指出摆脱学术不端困境的途径:即完善对学术行为的监控、审核和奖惩制度.

关 键 词:学术不端;广义效用;多人囚徒困境

中图分类号:F0文献标志码:A文章编号:1673-291X(2012)21-0235-03

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经济学理论研究和实证分析早已证明:知识创新是经济增长的重要源泉.①知识在维系社会进步中起着举足轻重的作用.然而,近年来愈演愈烈的学术不端行为不仅给一贯自视清高的知识分子的脸上抹上了不光彩的一笔又一笔,而且也不断地刺激着国人的神经:中国知识分子怎么了?中国学界怎么陷入了学术不端的怪圈?本文试图以广义效用函数和多人囚徒困境理论为依托,解释这一怪象,并说明完善对学术行为的监控、审核和奖惩制度对于摆脱困境是至关重要的.


一、研究背景

2011年7月30日北京大学钱思进教授发表博文《教育界剽窃的另一恶劣案例,中国教育界学术打假和惩治腐败的艰难》,本文长达的6500余字,详叙了对其学生胡震本科毕业论文打假的过程.也许由于钱教授的特殊身份,②他的这一长篇博文又把“学术不端行为”这一令中国学界难堪的话题,推到了风口浪尖上.其实,学术不端对公众来说早已不陌生.早在1994年,就发生过北师大教授伍铁平指称北京国际汉字研究会常务副会长徐德江是“学术骗子”之事.近年来,中国学界的这股歪风大有愈刮愈烈之势.学术不端行为已经从简单的剽窃、抄袭、占有他人研究成果,抄袭海外著作;发展到伪造、修改研究数据,或是直接捏造成果.当今的学术界是“黄钟毁弃,瓦釜雷鸣”.

当前学界的学术不端的问题虽然是随着教育产业化、科研经费投入不断增加而越来越严重,但究其根本,可以归因于内外两个方面:首先,学术精神的丧失是为内因.学术精神是诚笃的精神,其本质应该是探求真知,为科学而科学.然而,当代中国社会的大背景是诚信已经迷失、荣誉感与道德感集体弱化,长期以来被看做是“社会良心”的知识分子也日渐被腐蚀,故而学术界也有了“抄袭并不可耻,可耻的是被抓住了”之类的对于不道德的默许与麻木,致使学术精神逐渐淡化甚至丧失.其次,制度的缺陷是为外因.当前中国不单缺乏对学术行为的有效监控制度,更缺少对已发现的学术不端行为进行有效惩戒的制度.这种在制度设计上对公平与正义的缺失,造成了对比与采取学术不端行为能获得的丰厚收益(如更高级的职称、更多的被敬仰、更高的收入等),此行为的成本太低.这从客观上纵容甚至鼓励了学术不端行为.

学术不端行为层出不穷,败坏了学界的声誉,阻碍了真理的发掘与科学进步,直至破坏经济增长与社会的高速发展.所以,治理学术不端行为、重建学术秩序是迫在眉睫的任务.要完成这项任务还要从内外两个方面着手,强调道德建设的同时制度的完善也是刻不容缓的.但是,坚持制度变迁源于内生演化的学者认为,在学术环境整体上仍在恶化、道德和荣誉感集体弱化的时代,通过从外部建构制度是不能解决当前频繁发生的学术不端行为的.通过加强道德建设,使制度得到其自身演化的土壤,内外促进相互加强,确实能从根本上解决学术不端的行为.但是,从加强道德建设着手,是一个极其缓慢的过程,而且道德和荣誉感集体已经弱化的时代,如果没有外部力量的推动,已经恶化的秩序很难找到新的出路,只会沿着既有的路径,愈加走向崩溃.因此,本文认为通过外部构建制度、加强制度建设,对于解决当前的学术不端是可行的甚至是至关重要的.以下依托广义效用理论与博弈论知识,对制度建设在解决学术不端行为问题时的重要作用给予经济学的证明.

二、经济学基础

(一)广义效用函数

在现代经济学中,效用是消费者对不同的商品和服务排序.它是一个仅与消费相关的概念,据此构建的效用函数为:

U等于u(X1,X2,等,Xn)

上式中U是消费者一定时期消费商品与劳务所获得的效用总和,X1,X2,等,Xn表示n种消费品的消费量.效用函数连续、可微.以上关于效用的界定属“狭义效用范式”,把偏好抽象为单一的经济偏好,忽略了人作为社会动物的情感.为了把经济学的最大化方法应用于人类整体行为的研究,森和贝克尔等学者把“狭义效式”改建为广义效用范式体系.在广义效用范式中,效用指行为主体在实现自身需要的任一行为过程中所获得的心理或生理上的满足状态.据此构建的广义效用函数为:

U等于u(H1,H2,等,Hn)

上式中U表示行为主体一定时期内所获得的效用总水平,H1,H2,等,Hn表示行为主体为实现自身需要而采取的n种行为,比如经济、道德、情感等等.

(二)相关博弈论知识

本文所讨论的学术不端行为问题是一个大群体的集体行动问题.在这个由n人参加的集体行动博弈中,对于每位参与人i有纯策略空间Si,Si中包含诚实科研探求真知与采取学术不端的欺骗行为两种策略,则本博弈的标准式为G等于{S2等,Sn;u2,等,un},学者(即参与人)选择策略,以最大化自己的支付为目标,即

ui{s*1,等,s*i-1,si,s*i+1,等,s*n}

当策略组合{s*1,等,s*n}满足对每一参与人i,s*i是(至少不劣于)他针对其他n-1位参与人所选策略的{s*1,等,s*i-1,s*i+1,等,s*n}最优反应战略,即:

ui{s*1,等,s*i-1,s*i,s*i+1,等,s*n}≥ui{s*1,等,s*i-1,si,s*i+1,等,s*n}

则策略组合{s*1,等,s*n}是该博弈的一个纳什均衡.也是本最优化问题的解.

三、解决问题的对策

多人博弈的囚徒困境

现有某学者A要就未来的科研工作是采取诚实科研探求真知的策略或是采取学术不端的欺骗行为的策略作选择.决定他这一决策的效用U等于u(p)①的支付p,由这项决策能带来的收益y(由y1经济收益和y2情感收益两项组成,y等于y1+y2)与成本c(包括c1科研所需要付出的时间、金钱、精力等所带来的成本和c2采取学术不端行为被发现后要付出的成本两项,c等于c1+c1)的差,故有:

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